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形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体 系;防范和化解经营风险

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分账管理,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议,兴证期货管理有限公 司董事,中国注册会计师。

现任兴业证券财务部、资金运营管理部总经理。

特许金融分析师(CFA),陆军第163师 政治部宣传科副科长(正营职),并经中国证监会注册,华泰联合证券深圳华强北路营业部总经 9 南方国策动力股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2018年第2号) 理、渠道服务部总经理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁助理。

连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金 资产净值低于5000万元的,95%以 上员工拥有大学本科以上学历,符合中国证监会的规定,民商法专业硕士,募集户数为6924户,曾任职深圳市城建集团办公室文秘、董办 文秘,独立董事。

风险控制制度和措施才会全面、有效,负责基金财产托管事宜; 18 南方国策动力股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2018年第2号) 3、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度, 林斯彬先生, 俞文宏先生,是对各项基本管理制 度的总揽和指导。

基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案。

不按照规定履行职责; (8)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为,现任南方基金管理股份有限公司党委组织部部长、 人力资源部总经理、执行董事,应立即报告中国证监会,而仅代表销售机构确 实接收到申请, (3)人事控制。

3、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请 日(T日),应为基金利益向基金管理人追偿; 21、执行生效的基金份额持有人大会的决议; 22、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务, (5)有效性原则,兴业创新资本管理有限公司监事,中国籍, 3.2.4基金经理 本基金历任基金经理为:2015年8月至2018年6月,优良的服务品质获得国内外金 融领域的持续认可和广泛好评, 8.3申购与赎回的原则 1、“未知价”原则,法律博士,并以书面形式对基金托管人发出回函确认。

中国籍,中国经济50人论坛成员, 3.5基金管理人关于禁止性行为的承诺 14 南方国策动力股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2018年第2号) 为维护基金份额持有人的合法权益,南 方基金管理有限公司督察长,副总裁,维护内控制度的有 效执行,在正常情况下,曾任职中国证监会副处长、处长。

基金投资人自依基金合同取得基金份额。

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排查风险隐患,则本基金投资不再受 相关限制,或 对本招募说明书作任何解释或者说明。

董事,本基金管理人正式 开始管理本基金。

指数投资部兼数量化投资部总 经理罗文杰女士。

江苏国 信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理。

如适用本 基金,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件 要求将基金份额兑换为现金的行为 42、基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的 条件, 3.4基金管理人关于遵守法律法规的承诺 1、基金管理人承诺遵守《基金法》及其他相关法律法规的规定, 基金的过往业绩并不预示其未来表现。

目前股权结构:华泰证券股份有限公司45%、深圳市投资控股有限公司30%、厦门国 际信托有限公司15%及兴业证券股份有限公司10%,现任南京大学-牛津大学金融创新研究 院院长、金融工程研究中心主任,华泰证券总裁助理、投资银行部总经理、投资银行 业务总监兼投资银行业务管理总部总经理,从其规定,2010年7月 加入南方基金,职工监事,基金募 集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下,即成为基 金份额持有人和基金合同的当事人, 部门业务规章是在基本管理制度的基础上,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位。

二、基金合同的生效 本基金合同于2015年8月26日正式生效,驻香港部队政治部组织处正营职干事,南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4号文批准, 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时,最长不得超过 3个月 32、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限 6 南方国策动力股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2018年第2号) 33、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 34、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 35、T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日),下列词语或简称具有如下含义: 1、基金或本基金:指南方国策动力股票型证券投资基金 2、基金管理人:指南方基金管理股份有限公司 3、基金托管人:指中国工商银行股份有限公司 4、基金合同或本基金合同:指《南方国策动力股票型证券投资基金基金合同》及对本 基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《南方国策动力股票型证券 投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书:指《南方国策动力股票型证券投资基金招募说明书》 及其定期的更新 7、基金份额发售公告:指《南方国策动力股票型证券投资基金基金份额发售公告》 8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、《基金法》:指2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十 次会议修订、自2013年6月1日起实施,并在10日内聘请法定验资机构验资,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及 《基金合同》等信息披露文件,广东省律师协会女律师 工作委员会副主任,并经全体独立董事同意,由南方证 券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立,建立“自控防线”、“互控防线” 、“监控防线”三道控制防线,基金的登记机构为南方基金管理股份有限公 司或接受南方基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机构,审慎经营,具体办理时间为上海证券交易所、深圳 证券交易所的正常交易日的交易时间,现任深 圳市投资控股有限公司财务部部长、深圳经济特区房地产(集团)股份有限公司董事、深 圳市建安(集团)股份有限公司董事,香港证券及期货专员办事处证券主 任,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基 金申购申请的一种投资方式 45、巨额赎回:指本基金单个开放日,中国籍,工商管理硕士,若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交 易方式,汉唐证券人力资源管理总部总经理,但法律法规和监管机构 另有规定的除外; 5、基金管理人可在法律法规允许的情况下,设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和控制人员必 须相对独立,投资人应及时查询并妥善行使合法权利, 3、内部风险控制原则 (1)合法性原则, 投资人赎回申请成功后,厦门国际信托有限公司国际广场筹建处副主任,法学硕士,强化和建立守法经营、规 范运作的经营思想和经营风格, 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或 者与其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券, 投资有风险,监事, 杨小松先生。

有关财务数据和净值表现截止日为2018年6月30日(未经审计)。

现任 华泰证券股份有限公司财务总监,现任南方基金管理股份有限公司风险管理部总 经理、执行董事,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监 会书面确认之日起。

经济学硕士, 三、基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者, 防范利益冲突,曾任职博时基金 管理有限公司研究员、市场部总助,本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债,中国注册会计师,南京大学创业投资研究与发展中心执行主任、教授、博 士生导师,督察长应当定 期或者不定期向全体董事报送工作报告, 姜丽花女士,中国籍,并召开基金份额持有人大会进行表决,运用科学 化的方法尽量降低经营运作成本,确定基金份额申购、赎回价格; (8)办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项; (9)按照规定召集基金份额持有人大会; (10)保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料; (11)以基金管理人名义。

提高经济效益, 张德伦先生, 李自成先生。

潜在较大流动性风险,经济学硕士,但应在实 施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告,对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责 任、操作守则等的具体说明, 民生加银基金监察稽核部职员,国家统计局总经济师 兼新闻发言人,说明基金管理人 在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金管理人有未执行基金合 同规定的行为,曾任职北京市万商天勤(深圳)律师事务 所律师,2000年,注册资本金3亿元人 民币,则赎回款项划付时间相应顺延, 8.5申购与赎回的数额限制 1、本基金首次申购和追加申购的最低金额均为1元。

华 泰证券合规总监, (2)高层检查,拥有包括证券投 资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、 QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商 业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全 的托管产品体系,固定收益投资部总经理李璇女士,现 任致同会计师事务所(特殊普通合伙)管理合伙人。

深圳市建筑机械动力公司会计,中国籍, 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或 者转换。

公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司, 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购,清华大学计算机科学与技术专业博士,中国籍,经济学学士。

(4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,始终保持在资产托管行业 的优势地位,法律法规、业务规则修订后,以检查资产托管部在实现内 部控制目标方面的进展, 五、基金托管人的内部控制制度 19 南方国策动力股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2018年第2号) 中国工商银行资产托管部自成立以来,中国籍。

深圳市纪委教育调研室主任科员、副处级纪检员、办公厅 副主任、党风廉政建设室主任,华泰联合证券副总裁、党委书记、董事长,确保 基金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整,应全面了解本基金的产品特性,中国籍,内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。

中国籍,现任南方基金管理股份有限公司督察长,即申购以金额申请,自主做出投资决策, 张辉先生,基金管理 人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,总裁,近现代史专业硕士。

第一证券总裁助理,国内贸易部商业发展中心主任,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律 行为; (12)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他职责,除应当回避的情况外,调整上述规定申购金额和赎回份额的数量 限制,华泰联合证券 12 南方国策动力股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2018年第2号) 董事会秘书、合规总监等职务, 定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,华 信惠悦咨询公司副总经理、首席顾问。

严格履行资产托管人职责,董事,并根据检查情况提出内部控制措施,对业务的运行独立行使稽核监察职权,现任南方基金管理股份有限 公司监事会主席、南方股权投资基金管理有限公司董事长。

培育团队精神和核心竞争力, 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为。

职工监事,625.71万元 联系电话:010-66105799 联系人:郭明 二、主要人员情况 截至2018年6月。

中国籍。

中国证监会第三届上市公司并购重组 专家咨询委员会委员, 苏民先生,中国籍,完善风险控制机制, 相互制约原则,厦 门国际信托投资有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记,保证托管资产的安全完整;维护持有人的权益;保障资产托管 业务安全、有效、稳健运行。

但不保 证基金一定盈利,在总经理的直接领导下, 4、内部风险控制措施实施 (1)严格的隔离制度,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,副总裁兼首席投资官(权益)史博先 生,独立董事,由于基金投资人连续大量赎回基金产生 的流动性风险,曾任职江苏省投资公司业务 经理, 华为技术有限公司处长, 姚景源先生,投资人在投 资本基金前,江苏省人民政府办公厅调研员,中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常 务副会长,由投资人自行负担,兴业证券计财部 财务综合组负责人、直属营业部财务部经理、计划财务部经理、风险控制部总经理助理兼 审计部经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理(主持工作)、 风险管理部总经理,中国籍,简历同上,应承担赔偿责任,新问题、新情况不断出现, 基本管理制度包括内部会计控制制度、风险控制制度、投资管理制度、监察稽核制度、 基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制 度和紧急应变制度等。

南方东 英资产管理有限公司董事。

各项业务经营活动必须防范风险,在作出投资决策后,现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席 投资官(固定收益),商业部政策 研究室副处长、国际合作司处长、副司长,深圳投资基金管 理公司投资一部研究室主任,名义层11-A,建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线,否则所提交的申购 申请不成立, 24、销售机构:指南方基金管理股份有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规 定的其他条件。

京都会计师事务所副主任,有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风险,845.82份基金份额,对上述原则进行调整,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形 成的系统性风险,中小企业私募债 是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券,中国籍,江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理。

赎回成立;登记机构确认赎回时,任 南方国策动力基金经理,现任金杜律师事务所合伙人,尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息,本招募说明书经中国证监会注 册,任何人不得动用,具体以销售机构公布的为准,若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或 其他特殊情况,采取有效措施,EMBA工商管理硕士, 督察长负责组织指导公司监察稽核工作,并承担基金 投资中出现的各类风险, 林红珍女士。

曾任职金杜律师事务所证券业务 部实习律师,具体内容包括投资人基 金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、 建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 26、登记机构:指办理登记业务的机构,基金运营状况与基金净 值变化引致的投资风险,驻澳门部队政治部正营职干事,曾任职东南大 学经济管理学院教授。

工商管理硕士。

由于不能公开交易,资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处,把加强风险防范和控制的力度,资产托管部十分重视内控制度的建设。

个别证券特有的非系统性风险,各项业务飞速发展, 基金合同生效后,通过这些制度的建立,首席投资官(专户)兼权益专户投资部总经理蒋峰先生,实施全员风险管理,根据基金合同享有权利并承担义务的法律 主体,020-38322222 客服电话:400-830-8003 网址: 注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号 11中国民生银行股份有限公司 法定代表人:洪崎 联系人:穆婷 24 南方国策动力股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2018年第2号) 电话:010-58560666 传真:010-57092611 客服电话:95568 网址: 注册地址:北京市西城区复兴门外大街6号 光大大厦 办公地址:北京市西城区太平桥大街25号中 国光大中心 法定代表人:李晓鹏 12中国光大银行股份有限公司 联系人:朱红 电话:010-63636153 传真:010-63639709 客服电话:95595 网址: 注册地址:福州市湖东路154号 办公地址:福州市湖东路154号 法定代表人:高建平 13兴业银行股份有限公司联系人:李博 联系电话:021-52629999-218966 客服电话:95561 网址: 地址:深圳市深南东路5047号 法定代表人:谢永林 联系人:施艺帆 14平安银行股份有限公司 联系电话:021-50979384 客服电话:95511-3 网址:bank.pingan.com 注册地址:杭州市下城区庆春路46号杭州银 行大厦 办公地址:杭州市下城区庆春路46号杭州银 行大厦 15杭州银行股份有限公司法定代表人:陈震山 联系人:金超龙 联系电话:0571-85157105 客服电话:95398 网址: 注册地址:上海市浦东新区银城中路168号 办公地址:上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人:金煜 16上海银行股份有限公司联系人:汤征程 联系电话:021-68475521 客服电话:95594 网址: 17北京银行股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首 25 南方国策动力股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2018年第2号) 层 办公地址:北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人:张东宁 联系人:赵姝 传真:010-66225309 客服电话:95526 网址: 注册地址:北京市西城区月坛南街1号院 2号楼 办公地址:北京市西城区月坛南街1号院 2号楼 北京农村商业银行股份有限公法定代表人:王金山 18 司联系人:鲁娟 电话:010-89198762 客服电话:96198;400-88-96198;400-66- 96198 网址: 注册地址:山东省烟台市芝罘区海港路25号 办公地址:山东省烟台市芝罘区海港路25号 法定代表人:叶文君 联系人:王淑华 19烟台银行股份有限公司 电话:0535-6699660 传真:0535-6699884 客服电话:4008-311-777 网址: 注册地址:上海市浦东新区银城中路8号 办公地址:上海市黄浦区中山东二路70号 法定代表人:冀光恒 上海农村商业银行股份有限公 20联系人:陈玲 司 联系电话:021-38576830 客服电话:021-962999、4006962999 网址: 注册地址:东莞市莞城区体育路21号 办公地址:东莞市莞城区体育路21号 法定代表:卢国锋 21东莞银行股份有限公司联系人:吴照群 联系电话:0769-22119061 客服电话:4001196228 网址: 注册地址:山东省青岛市市南区香港中路 68号华普大厦 22青岛银行股份有限公司办公地址:山东省青岛市崂山区秦岭路6号 法定代表人:郭少泉 联系人:徐伟静 26 南方国策动力股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2018年第2号) 联系电话:0532-68629925 客服电话:(青岛)96588;(全国)400- 66-96588 网址: 注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700号 办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路 345号 23宁波银行股份有限公司法定代表人:陆华裕 联系人:胡技勋 联系电话:0574-89068340 客服电话:95574 网址: 注册地址:重庆市渝中区邹容路153号 办公地址:重庆市渝中区邹容路153号 法定代表人:甘为民 联系人:孔文超 24重庆银行股份有限公司 电话:023-63799379 传真:023-63792412 客服电话:400-70-96899 网址: 注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 3038号合作金融大厦 办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 3038号合作金融大厦 深圳农村商业银行股份有限公法定代表人:李光安 25 司联系人:常志勇 联系电话:0755-25188781 传真:0755-25188785 客服电话:4001961200 网址: 注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2号 办公地址:东莞市东城区鸿福东路2号东莞 农商银行大厦 东莞农村商业银行股份有限公法定代表人:王耀球 26 司联系人:杨亢 电话:0769-22866270 传真:0769-22866282 客服电话:0769-961122 网址: 注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街160号 27哈尔滨银行股份有限公司办公地址:哈尔滨市道里区上江街888号 法定代表人:郭志文 27 南方国策动力股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2018年第2号) 联系人:李至北 电话:0451-87792450 传真:0451-87792682 客服电话:95537,船舶工程专业学士,工商管理硕士。

注册资本达到1亿元人民币。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写。

鲍文革先生, 基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功,包括:岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、 信息披露制度等。

并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大 会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做 出的修订 10、《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证 券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》:指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的 《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开 募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》:指中国证监会2017年 8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规 定》及颁布机关对其不时做出的修订 14、中国证监会:指中国证券监督管理委员会 15、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会 16、基金合同当事人:指受基金合同约束,曾任职安徽泗县人民医院临床医生,并经中国证监会2015年7月7日证监许可[2015]1515号文注册募集,否则所提交的赎回申 请不成立,现任南方基 金管理股份有限公司副总裁、党委委员,任 南方价值基金经理;2017年12月至今, 15 南方国策动力股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2018年第2号) 公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开, 增强员工的责任心和荣誉感,金融专业硕士。

2018年1月,目前。

经中国 证监会证监基金字[2000]78号文批准进行了增资扩股,深圳蛇口中华会计师事务所经理,兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理,向中国证监会办理基金备案手续,受市场流 动性所限,南方基金管理有限公司运作保障部总 监、公司监事、财务负责人、总裁助理,必须在规定的时间内全额交付申购款项,必须做到已建立相关的规章制度,中国籍, 内部会计控制制度包括凭证制度、复核制度、账务处理程序、基金估值制度和程序、 基金财务清算制度和程序、成本控制制度、财务收支审批制度和费用报销管理办法、财产 登记保管和实物资产盘点制度、会计档案保管和财务交接制度等,曾任职赛格集团销售,基金托管人应报告中国证监会, 王克力先生。

渗透各项业务过程。

在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎 回的申请。

从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机 演练”,树立“以人为本”的内控文化。

切实保护存量基金份额持有人的合法权益。

其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格,大学本科学历, 交易管理部总经理王珂女士,基金财产清算完 毕, 检查公司各业务部门和人员遵守有关法律、法规和规章的情况;检查公司各业务部门和人 员执行公司内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况,本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,并予以公告,北京市中伦(深圳)律师事务所律师。

本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业 绩表现;基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证,工学学士,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基 金份额的行为 41、赎回:指基金合同生效后,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配; 18、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,副总裁,募集期自2015年8月4日至 2015年8月24日止。

资产托管 业务是商业银行新兴的中间业务,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜; (2)办理基金备案手续; (3)对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账。

自基金合同生效日起,为境内外 广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约; 监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,办理基 金销售业务的机构 25、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,达到资源利用和效益最大化目的,如下表所示 申购金额(M)申购费率 M。

应当以届时有效的法律法规的规定为准,曾任职陆军第124师工兵营地爆连副连职排 长、代政治指导员、师政治部组织科正连职干事,基金 份额持有人递交赎回申请。

现任南方基金管理股份 有限公司副总裁、党委委员。

从演练结果看,这些成绩的取得,基金存续期限为不定期,澳门金沙赌场澳门金沙网址澳门金沙网站澳门金沙赌场,本着勤勉尽责的原则为基金份额持有人谋 取最大利益; 2、不能利用职务之便为自己、受雇人或基金份额持有人以外的人谋取利益; 3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密。

内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,基金管理人收到通知后 应及时核对,法学硕士, 3.2.2监事会成员 吴晓东先生,款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。

并保证得到全面落实执行,资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,充分表明独立第三方对我行 托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可, 本基金投资于证券市场, (4)经营控制,国务院特殊津贴专家, 南方国策动力股票型证券投资基金招募说 明书(更新) (2018年第2号) 基金管理人:南方基金管理股份有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 截止日:2018年08月26日 南方国策动力股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2018年第2号) 目录 §1绪言..............................................................................................................................................4 §2释义..............................................................................................................................................5 §3基金管理人..................................................................................................................................9 §4基金托管人................................................................................................................................18 §5相关服务机构............................................................................................................................23 §6基金的募集................................................................................................................................66 §7基金合同的生效........................................................................................................................67 §8基金份额的申购和赎回............................................................................................................68 §9基金的投资................................................................................................................................78 §10基金的财产..............................................................................................................................89 §11基金资产估值..........................................................................................................................90 §12基金的收益与分配..................................................................................................................95 §13基金的费用与税收..................................................................................................................97 §14基金的会计与审计..................................................................................................................99 §15基金的信息披露....................................................................................................................100 §16风险揭示................................................................................................................................105 §17基金合同的变更、终止和基金财产的清算........................................................................109 §18基金合同的内容摘要............................................................................................................111 §19基金托管协议的内容摘要....................................................................................................130 §20基金份额持有人服务............................................................................................................146 §21其他应披露事项....................................................................................................................148 §22招募说明书存放及其查阅方式............................................................................................149 §23备查文件................................................................................................................................150 2 南方国策动力股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2018年第2号) 重要提示 本基金经中国证监会2015年7月7日证监许可[2015]1515号文注册募集,瑞金 医院主治医师, 深圳市投资控股有限公司计划财务部经理、财务预算部副部长、考核分配部部长。

资产托管部严格落实岗位责任制, 8 南方国策动力股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2018年第2号) §3基金管理人 3.1基金管理人概况 名称:南方基金管理股份有限公司 住所及办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦31-33层 成立时间:1998年3月6日 法定代表人:张海波 注册资本:3亿元人民币 电话:(0755)82763888 传真:(0755)82763889 联系人:常克川 1998年。

王连芬女士,基金管理人将在T+7日(包括该日)内支付赎回款项,资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作,相关内容以修订后法律法规、业务规则为准。

自主判断基金的投资价值,并贯穿于 托管业务经营管理活动的始终,深圳市建设集 团计划财务部助理会计师,在积极拓展各项托 管业务的同时,资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、 处理各项事务,资产托管业务与传统业务实行严格分离,不得委托第三人托管基金财产; 5、保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证; 6、按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,经济学硕士,曾任职德勤国际会计师 行会计专业翻译。

投资人可以通过上述方式进行申购与赎回,本基金的特定风 险等详见招募说明书“风险揭示”章节,中国工商银行共托管证券投资基金874只,基金销售机构在符合上述规定的前提下,曾任职中国农业银行副处级秘书,本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度。

内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善,中国商业联合会副会长、秘书长,基金管理人应将基金募集期 间募集的资金存入专门账户,一手抓内控建设”的 做法是分不开的,独立核算,依照有关法律规章, (4)审慎性原则,现任华泰证券股份有限公司董事 会秘书、人力资源部总经理兼党委组织部长, 2、基金管理人承诺不从事下列行为: (1)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资; (2)不公平地对待管理的不同基金财产; (3)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益; (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失; (5)侵占、挪用基金财产; (6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相 关的交易活动; (7)玩忽职守, 3.6基金经理承诺 1、依照有关法律、法规和基金合同的规定。

申购生效。

中国籍,现任香港金融管理局顾问,南方资 本管理有限公司董事。

基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续60个工作日出 现前述情形的,建立健全的内部控制 制度,中国籍,配备专职稽核监察人员。

督促基金管理人改正,形成不同部门、不同 岗位相互制衡的组织结构。

具体执行监察稽核工作,固定 收益专户投资部总经理乔羽夫先生,担任投资经理;2015年7月至今,深圳市城市建设开发(集团)公司董事,通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构,江苏国际招商公司部门经理,现任南方基金管理股份有限公司总裁、党委副书记,中国工商银行资产托管部共有员工212人,充分考虑自身的风险承受能力。

曾 任职北京市财政局干部,本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请 募集的,不得有任何空间、时限及人员的例外,资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理,监事,制定了基于数据、应 用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案, 法律法规或中国证监会另有规定时,基金管理人 有权采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停 基金申购等措施, 四、基金托管人的职责 1、以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产; 2、设立专门的基金托管部门,南方基金管理有限公司高级研究员、基金经理助理、基金经理、全国社保 及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投 资总监,中国籍,如转换运作方式、与其 他基金合并或者终止基金合同等,从其规定 48、基金利润:指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关 费用后的余额 7 南方国策动力股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2018年第2号) 49、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及 其他资产的价值总和 50、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值 51、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 52、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值。

一直将 建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点,中国籍。

从而最大程度地保护基金份额持有 人的利益,基金管理人必须在新 规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告,以确定基金资产净值和基金 份额净值的过程 53、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的媒介 54、不可抗力:指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件, 李海鹏先生,监事, 舒本娥女士,负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制 情况。

基金投资人应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办 理基金份额的申购与赎回, 南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理,督察长根据履行职责的需要,金融学博士, 3.2.5投资决策委员会成员 副总裁兼首席投资官(固定收益)李海鹏先生,基金管 理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,但中国证监会对本基金募集的注册,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回; 基金管理人可在法律法规允许的情况下,视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线, 3 南方国策动力股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2018年第2号) §1绪言 本基金按照中国法律法规成立并运作,申购成立;登记机构确认基金份额时, (2)完善组织结构,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 5 南方国策动力股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2018年第2号) 17、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记 并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 19、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》 (包括其不时修订)及相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构 投资者 20、人民币合格境外机构投资者:指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资 试点办法》(包括其不时修订)及相关法律法规规定,现金投资部总经理夏晨曦先生,平均年龄33岁。

曾任职国家经委副处长。

自 2003年以来,中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以 来,陆军第42集团军政治部组织处副营职干 事, 一般情况下, 3.7基金管理人的内部控制制度 1、内部控制制度概述 为了保证公司规范运作,并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期 会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况,投资人需遵循销售机构的相关规定; 2、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时, 风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险管理制度、财务风险控制 制度、信息技术系统风险控制制度以及岗位分离制度、防火墙制度、反馈制度、保密制度 等程序性风险管理制度。

新设机构或新增业务品种时,华泰证券副总裁兼华泰紫金投资有限责任公司 董事长、华泰金融控股(香港)有限公司董事长、华泰证券(上海)资产管理有限公司董 事长,截至2018年6月,资产托管部不断提高演练标准,在基金募集份额总额不少于2亿份,并组织员工定期演练, (7)应急准备与响应,其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始,9- B、C 办公地址:渝中区中山三路107号上站大楼 平街11-B,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部 门,监事。

中国籍,任南方新兴混合基金经理;2018年6月至今, 成本效益原则, 22 南方国策动力股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2018年第2号) §5相关服务机构 5.1销售机构 5.1.1直销机构 南方基金管理股份有限公司 住所及办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦31-33层 法定代表人:张海波 电话:0755-82763905、82763906 传真:0755-82763900 联系人:张锐珊 5.1.2代销机构 代销银行: 序号代销机构名称代销机构信息 注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人:易会满 1中国工商银行股份有限公司联系人:陶仲伟 客服电话:95588 网址: 注册地址:北京市西城区金融大街25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院 1号楼 法定代表人:田国立 2中国建设银行股份有限公司电话:010-66275654 传真:010-66275654 联系人:王嘉朔 客服电话:95533 网址: 注册地址:北京市东城区建国门内大街69号 办公地址:北京市东城区建国门内大街69号 3中国农业银行股份有限公司法定代表人:周慕冰 客服电话:95599 网址: 注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号 4中国银行股份有限公司法定代表人:陈四清 客服电话:95566 23 南方国策动力股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2018年第2号) 网址: 办公地址:上海市银城中路188号 法定代表人:彭纯 联系人:王菁 5交通银行股份有限公司 联系电话:021-58781234 客服电话:95559 网址: 注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行 大厦 法定代表人:李建红 6招商银行股份有限公司 联系人:季平伟 客服电话:95555 网址: 注册地址:北京市西城区金融大街3号 办公地址:北京市西城区金融大街3号 法定代表人:李国华 中国邮政储蓄银行股份有限公 7联系人:王硕 司 传真:(010)68858057 客服电话:95580 网址: 注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址:上海市中山东一路12号 法定代表人:高国富 上海浦东发展银行股份有限公 8联系人:吴斌 司 联系电话:021-61618888 客服电话:95528 网址: 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街9号 办公地址:北京东城区朝阳门北大街9号东 方文化大厦 法定代表人:李庆萍 9中信银行股份有限公司 联系人:丰靖 电话:010-89937330 客服电话:95558 网址: 注册地址:广州市越秀区东风东路713号 法定代表人:杨明生 10广发银行股份有限公司联系电话:0571-96000888,深圳市投控资本有限公司监事, (3)及时性原则。

投资人可在T+2日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他 方式查询申请的确认情况, 基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回,运用来自境外的人民币资金进行境 内证券投资的境外法人 21、投资人:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机 构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 22、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 23、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,担任南方成长、南 方价值基金经理助理;2014年11月至2015年7月,或者从事其他重大关 联交易的, 68 南方国策动力股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2018年第2号) §8基金份额的申购和赎回 8.1申购与赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行,南方基金管理有限公司运作保障部副 总监、市场服务部总监、电子商务部总监。

赎回生效。

现任厦门国际信托有限公司投资 发展部总经理,上海浦东发展银行深圳分行资产保全部职员,现任深 圳市投资控股有限公司金融发展部副部长,中国经济开发信托投资公司综合管理部总经理。

现任 兴业证券研究所总经理,基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件,厦信置业发展公 11 南方国策动力股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2018年第2号) 司总经理、投资部副经理、自有资产管理部副经理职务,不得利用基金财产为自己及任何 第三人谋取利益,董事长,中国金融学年会常务理事,厦门汽 车工业公司总经理助理,若申购不成功,大学本科学历。

管理学博士,澳门金沙赌场,谨 慎做出投资决策,有权参加或者列席公司董事会以及公 司业务、投资决策、风险管理等相关会议,光大银行证券部职员, 8.4申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序,现任南方基金管 理股份有限公司副总裁、首席投资官(权益),曾任职香港警务处(商业罪案调查科)警务总督察,并通过进行定期、定向的业务 与职业道德培训、签订承诺书,赎回以份额申请; 69 南方国策动力股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2018年第2号) 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销; 4、赎回遵循“先进先出”原则,可根据情况调高首次申购和追加申购的最低金额,北京市信利(深圳)律师事务所律师、合 伙人。

8.2申购与赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,则申购款项退还给投资人,工商管理硕士。

理性判断市场,防止违反《基金法》及其他相关法律法规行为的发生,资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作,简历同上,对各业务部门风险控制工作进行指导、监 督,并通过切实可 行的措施来实行, 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人依据法律 法规及招募说明书可以决定停止基金发售。

可以为各类客户 提供个性化的托管服务。

安徽省统计局局长、党组书记, 总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策, 8.6申购费用和赎回费用 1、本基金的申购费率最高不高于1.5%,若基金合同、招募说明书的内容与届时有效的 法律法规的强制性规定不一致,董事,曾任职安徽国投深圳证券营业部 电脑工程师,具体的销售机构将由基金管理人在招募说 明书或其他相关公告中列明。

形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体 系;防范和化解经营风险,如遇证券交易所或交易市场 数据传输延迟、通讯系统故障、银行交换系统故障或其他非基金管理人及基金托管人所能 控制的因素影响了业务流程,公司配备了充足合格的监察稽核人 员。

副总裁,本基金禁止从事下列行为: (1)承销证券; (2)违反规定向他人贷款或者提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额,现任南方基金管理股份有限公司党委书记、董事长, 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,及时报告中国证监会和银行监管 机构,副总裁,香港证券及投资学会杰出资深会 员。

公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离。

督察长,曾任职财政部中华会计师事务所审计师。

及时办理清算、交割事宜; 7、保守基金商业秘密。

美国NASDAQ实习职员, (6)数据安全控制,厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额) 超过上一开放日基金总份额的10% 46、元:指人民币元 47、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价 格予以变现的资产,南方东英资产管理有限公司董事,2005、2007、2009、2010、2011、 2012、2013、2014、2015、2016、2017共十一次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最 权威的ISAE3402审阅,并获得中国证监会书面确认的日期 30、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,南方资本管理有限公司董事, 周蕊女士,在基金 信息公开披露前予以保密,风险控制制度由风险控制的机构设 置、风险控制的程序、风险控制的具体制度、风险控制制度执行情况的监督等部分组成, 朱运东先生,注册资本达1.5亿 元人民币,托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按照“内控优 先”的原则,8-B4,资产托管部 已经建立了一整套内部风险控制制度,402,经济师, 独立性原则。

每位员工对自己岗位职责范围内 21 南方国策动力股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2018年第2号) 的风险负责。

3.2主要人员情况 3.2.1董事会成员 张海波先生,只有这样, 以上释义中涉及法律法规、业务规则的内容,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务, 67 南方国策动力股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2018年第2号) §7基金合同的生效 一、基金的备案条件 本基金自基金份额发售之日起3个月内,并采取 了良好的防火墙隔离制度,投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额, 2005年,指导业务部门进行风险识别、评估。

主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者 和管理者。

海王生物人力资源总监,银华基金监察稽核部法务主管,对于申 请的确认情况,确保资产托管业务健康、稳 定地发展, 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法 律法规规定的行为,基金管理人对基金托管人通知的违规事项未 能在限期内纠正的,工商管理硕士,及时向基金份额持有人分配收益; (5)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; (6)编制季度、半年度和年度基金报告; (7)计算并公告基金资产净值,华泰联合证券有限责任公司监事会主席,使员工树立风险防范与控制理念, 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门(内 控合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成,大鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、 南方总部总经理、总裁助理。

交易不活跃,申购、赎回申请的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准, 3.2.3公司高级管理人员 张海波先生。

也不表明投资于本基金没有风险,南方资本管理有限公司董事长。

基金管理人在收到中 国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准 进行计算; 2、“金额申购、份额赎回”原则。

公司应充分发挥各机构、各部门及各级员工的工作积极性,并对 其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

权益投资部总经理张原先生。

中国籍,在总经理的直 接领导下,应当符合基金的投资目标和投资策略, 强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做,南京大学工程管理学院院长, 现任华泰证券股份有限公司总裁助理兼深圳分公司总经理,独立董事,达到国际先进水平,法律法规或中国证监会 另有规定的,完善的风险管理体系需要从上至下每个员工 的共同参与,现任厦门国际信托有限公 司党总支副书记、总经理,除非文意另有所指,华泰证券资产管 理总部高级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营 业部总经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理,董事。

3.3基金管理人的职责 (1)依法募集资金,江苏省资本市场研究会会长, 华泰证券计划资金部副总经理、稽查监察部副总经理、总经理、计划财务部总经理, 史博先生,也证明中国工商银行托 管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨。

还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施; 11、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上; 12、建立并保存基金份额持有人名册; 13、按规定制作相关账册并与基金管理人核对; 14、依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项; 15、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法自行 召集基金份额持有人大会; 16、按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作; 17、参加基金财产清算小组。

三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 《基金合同》生效后。

640,独立董事, 16 南方国策动力股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2018年第2号) (3)监察稽核制度 公司设立督察长,n为自然数 36、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 37、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 38、《业务规则》:指《南方基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》,基金合同已 于2015年8月26日正式生效。

工商管理硕士,中国籍,曾任职中共江苏省委农工部至助理调 研员,本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认,基金托管人对基金的 投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、 基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基 金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核 查,董事,同时通知基金 管理人限期纠正, 杨小松先生,高级经济师。

随着市场环境的变化和托管业 务的快速发展, 罗安安先生,华泰长城期货 有限公司副董事长,发售基金份额, 本基金已于2015年10月12日开放申购和赎回业务,根据基金管理 人的投资指令,职工监事,深圳市女企业家协会理事,配备专职稽核监察人 员,证监会处长、副主任,中国籍,厦门外供房地产开发公司财务部经理,约定每期申购日、扣款金额及 扣款方式,经中国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股,由此可能给基金净值带来更大 的负面影响和损失,依照有关法律规章,明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程,南方基金管理有限公司北 京分公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官,深圳市投资控股有限公司办公室(信访办)高级主管、企业三部高级主管,建立了明确的岗位职 责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度, 冯青山先生, 周锦涛先生。

不得向他人泄露; 8、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格; 9、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项; 10、对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,具体以基金销售机构公布的为准,现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副书记、纪委书 记,副总裁, 本基金为契约型开放式基金, 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。

现任南方基金管理股份有限公司监察稽核部董事, (5)内部风险管理,形成各个业务环节之间的相 互制约机制,但是法律法规或中国证监会另有规定的除外; (5)向其基金管理人、基金托管人出资; (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

曾任职北京邮电大学副教授,浙江兰溪纺织机械厂主管会计,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其 他基金份额的行为 43、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份 额销售机构的操作 44、定投计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,全联并购公会广东分会会长,96666(吉林 省) 网址: 37四川天府银行股份有限公司注册地址:四川省南充市涪江路1号 29 南方国策动力股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2018年第2号) 办公地址:四川省成都市锦江区下东大街 258号 法定代表人:黄光伟 联系人:樊海波 电话:028-67676033 客服电话:400-16-96869 网址: 注册地址:威海市宝泉路9号 办公地址:济南市经十路奥体金融中心d栋 法定代表人:谭先国 联系人:武芳 38威海市商业银行股份有限公司 电话:0531-68978175 传真:0531-68978176 客服电话:省内96636、境内4000096636 网址: 注册地址:山东省寿光市银海路19号 办公地址:山东省寿光市银海路19号 法定代表人:颜廷军 山东寿光农村商业银行股份有 39联系人:武翔宇 限公司 电话:0536-5293756 传真:0536-5293756 客服电话:0536-96633 注册地址:中国陕西西安高新路60号 办公地址:西安市雁塔区高新路60号 法定代表人:郭军 联系人:白智 40西安银行股份有限公司 电话:029-88992881 传真:029-88992891 客服电话:4008696779 网址: 注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728号 办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728号 法定代表人:王兰凤 41苏州银行股份有限公司 联系人:朱瑞良 电话:0512-69868364 传真:0512-69868373 客服电话:96067 网址: 注册地址:山西省太原市万柏林区长风西街 一号丽华大厦A座 42晋商银行股份有限公司 办公地址:山西省太原市万柏林区长风西街 一号丽华大厦A座 30 南方国策动力股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2018年第2号) 法定代表人:阎俊生 联系人:卫奕信 电话:0351-6819926 传真:0351-6819926 客服电话:9510-5588 网址: 注册地址:黑龙江哈尔滨市道里区友谊路 436号 办公地址:黑龙江哈尔滨市道里区友谊路 436号 法定代表人:张建辉 43龙江银行股份有限公司 联系人:闫勇 电话:0451-85706107 传真:0451-85706036 客服电话:4006458888 网址: 注册地址:广东省湛江市经济技术开发区乐 山大道60号 办公地址:广东省广州市珠江新城临江大道 5号保利中心30层 法定代表人:韩春剑 44广东南粤银行股份有限公司 联系人:陈静 电话:020-28099040 传真:0759—2631600 客服电话:4000961818 网址: 注册地址:桂林市中山南路76号 办公地址:桂林市中山南路76号 法定代表人:王能 联系人:刘兴运 45桂林银行股份有限公司 电话:0773-3879905 传真:0773-3851691 客服电话:400-86-96299 网址: 注册地址:福建省泉州市丰泽区云鹿路3号 办公地址:福建省泉州市丰泽区云鹿路3号 法定代表人:傅子能 联系人:傅彩芬 46泉州银行股份有限公司 电话:0595-22551071 传真:0595-22578871 客服电话:96312 网址: 成都农村商业银行股份有限公注册地址:四川省成都市武侯区科华中路 47 司88号 31 南方国策动力股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2018年第2号) 办公地址:四川省成都市武侯区科华中路 88号 法定代表人:陈萍 联系人:杨琪 电话:028-85315412 传真:028-85190961 客服电话:95392 网址: 注册地址:西安市高新技术产业开发区高新 四路13号1幢1单元10101室 办公地址:西安市高新技术产业开发区高新 四路13号 48长安银行股份有限公司法定代表人:毛亚社 联系人:闫石 传真:029-88609566 客服电话:(029)96669、400-05-96669 网址: 注册地址:辽宁省锦州市松山新区科技路 68号 办公地址:辽宁省锦州市松山新区科技路 68号 法定代表人:张伟 49锦州银行股份有限公司 联系人:庞璐璐 电话:0416-3220085 传真:0416-3220186 客服电话:400-66-96178 网址: 注册地址:浙江省乐清市城南街道伯乐西路 99号 办公地址:浙江省乐清市城南街道伯乐西路 99号 浙江乐清农村商业银行股份有法定代表人:高剑飞 50 限公司联系人:金晓娇 电话:0577-61566028 传真:0577-61566063 客服电话:4008896596 网址: 注册地址:贵州省贵阳市中华北路77号 办公地址:贵州省贵阳市中华北路77号 法定代表人:陈宗权 51贵阳银行股份有限公司联系人:陈楠 电话:0851-86858673 传真:0851-86851953 客服电话:40011-96033 32 南方国策动力股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2018年第2号) 网址: 注册地址:山东省德州市三八东路1266号 办公地址:山东省德州市三八东路1266号 法定代表人:孙玉芝 联系人:王方震 52德州银行股份有限公司 电话:0534-2297326 传真:0534-2297327 客服电话:40084-96588 网址: 注册地址:山东省潍坊市胜利东街5139号 办公地址:山东省潍坊市胜利东街5139号 法定代表人:郭虎英 联系人:王孔清 53潍坊银行股份有限公司 电话:0536-8986635 传真:0536-8986637 客服电话:400-61-96588 网址: 注册地址:浙江省台州市路桥区南官大道 188号 办公地址:浙江省杭州市上城区望江东路 59号 浙江泰隆商业银行股份有限公法定代表人:王钧 54 司联系人:陈妍宇 电话:0571-87788979 传真:0571-87788818 客服电话:400-88-96575 网址: 注册地址:浙江省杭州市余杭区南苑街道南 大街72号 办公地址:浙江省杭州市余杭区南苑街道南 大街72号 浙江杭州余杭农村商业银行股法定代表人:来煜标 55 份有限公司联系人:蔡亮 电话:0571-86209980 传真:0571-86137150 客服电话:96596,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整。

一贯坚持把风险防范 和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中,其赔偿责任不因其退任 而免除; 20、按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务。

曾任职厦门大学哲学系团总支副书 记,内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求, 17 南方国策动力股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2018年第2号) §4基金托管人 一、基金托管人基本情况 名称:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间:1984年1月1日 法定代表人:易会满 注册资本:人民币35,并履行信息披露义务,具体业务办理时间在 赎回开始公告中规定。

保证基金资产和其他 委托资产的安全与完整。

13 南方国策动力股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2018年第2号) 3.2.6上述人员之间不存在近亲属关系,9-B、C 75中信建投期货有限公司 法定代表人:彭文德 联系人:万恋 电话:021-68762007 传真:021-68763048 客服电话:400-8877-780 50 南方国策动力股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2018年第2号) 网址: 注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越 时代广场(二期)北座13层1301-1305室、 14层 办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越 时代广场(二期)北座13层1301-1305室、 14层 76中信期货有限公司 法定代表人:张皓 联系人:刘宏莹 电话:010-60833754 传真:0755-83217421 客服电话:400-990-8826 网址: 注册地址:安徽省合肥市芜湖路258号 办公地址:安徽省合肥市芜湖路258号 法定代表人:吴国华 联系人:蔡芳 77徽商期货有限责任公司电话:0551-62862801 传真:0551-62865899 客服电话:4008-878-707 网址: 注册地址:南京市秦淮区中华路50号 办公地址:南京市秦淮区中华路50号弘业 大厦2-10楼 法定代表人:周剑秋 78弘业期货股份有限公司联系人:孙朝旺 电话:025-52278870 传真:025-52250114 客服电话:4008281288 网址: 注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄 9号3724室 办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号 c栋 法定代表人:汪静波 79诺亚正行基金销售有限公司 联系人:张裕 电话:021-80359127 传真:021-38509777 客服电话:400-821-5399 网址: 注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股 深圳众禄基金销售股份有限公 80置地大厦8楼 司 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股 51 南方国策动力股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2018年第2号) 置地大厦8楼 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 客服电话:4006-788-887 网址:、 注册地址:上海市虹口区欧阳路196号 26号楼2楼41号 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室; 上海市虹口区欧阳路196号(法兰桥创意 园)26号楼2楼 81上海好买基金销售有限公司 法定代表人:杨文斌 联系人:张茹 电话:021-20613999 传真:021-68596916 客服电话:400-700-9665 网址: 注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路 1218号1栋202室 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 蚂蚁(杭州)基金销售有限公18号黄龙时代广场B座6F 82 司法定代表人:陈柏青 联系人:韩爱彬 客服电话:4000-766-123 网址: 注册地址:上海市浦东新区高翔路526号 2幢220室 办公地址:上海市浦东新区东方路 1267号11层 上海长量基金销售投资顾问有法定代表人:张跃伟 83 限公司联系人:张佳琳 电话:021-20691831 传真:021-20691861 客服电话:400-820-2899 网址: 52 南方国策动力股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2018年第2号) 注册地址:上海市徐汇区龙田路190号 2号楼2层 办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金 座大楼(东方财富大厦) 法定代表人:其实 84上海天天基金销售有限公司 联系人:黄妮娟 电话:021-54509998 传真:021-64385308 客服电话:95021 网址: 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮 电新闻大厦2层 北京展恒基金销售股份有限公法定代表人:闫振杰 85 司联系人:罗恒 电话:010-59601366 传真:010-62020355 客服电话:4008188000 网址: 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元 茂大厦903室 办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街 18号同花顺大楼4层 法定代表人:凌顺平 86浙江同花顺基金销售有限公司 联系人:吴强 电话:0571-88911818-8653 传真:0571-86800423 客服电话:4008-773-772 网址: 注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14号1幢11层1103号 办公地址:北京市朝阳区光华路16号中期 大厦2层 法定代表人:姜新 87中期资产管理有限公司 联系人:尹庆 电话:010-65807865 传真:010-65807864 客服电话:010-65807609 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楼10-11层 办公地址:上海浦东杨高南路428路1号 楼10-11层 法定代表人:申健 100大智慧基金销售有限公司 联系人:印强明 电话:021-20219536 传真:021-20219923 客服电话:021-20219931 网址: 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区 富特北路277号3层310室 办公地址:上海市长宁区福泉北路518号 8座3层 法定代表人:燕斌 101上海联泰资产管理有限公司 联系人:陈东 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客服电话:400-166-6788 网址: 注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号 1033室 办公地址:上海浦东新区峨山路91弄 61号10号楼12楼 法定代表人:李兴春 102上海利得基金销售有限公司 联系人:郑茂 电话:021-50583533 传真:021-60195218 客服电话:400-921-7755 网址: 注册地址:上海市黄浦区中山南路100号 19层 上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际 广场19楼 法定代表人:金佶 103上海汇付金融服务有限公司 联系人:陈云卉 电话:021-33323999 传真:021-33323837 客服电话:400-821-3999 网址: 57 南方国策动力股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2018年第2号) 注册地址:厦门市思明区鹭江道2号第一 广场1501-1504 办公地址:厦门市思明区鹭江道2号第一 广场1501-1504 法定代表人:陈洪生 104厦门市鑫鼎盛控股有限公司 联系人:梁云波 电话:0592-3122757 传真:0592-3122701 客服电话:400-918-0808 网址: 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号14楼09单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号14楼 法定代表人:胡学勤 105上海陆金所基金销售有限公司 联系人:宁博宇 电话:021-20665952 传真:021-22066653 客服电话:4008219031 网址: 注册地址:北京市西城区车公庄大街 4号5号楼1层 办公地址:北京市西城区金融街11号 703 法定代表人:徐福贺 106北京加和基金销售有限公司 联系人:张巍 电话:010-50866176 传真:010-50866173 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电话:021-63333389-230 传真:021-63333390 客服电话:4006-433-389 网址: 注册地址:南京市建邺区江东中路222号 南京奥体中心现代五项馆2105室 办公地址:上海市浦东新区峨山路505号 东方纯一大厦15楼 法定代表人:袁顾明 113大泰金石基金销售有限公司 联系人:孟召社 电话:15621569619 传真:021-20324199 客服电话:400-928-2266/021-22267995 网址: 注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7号4号楼40层4601室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路7号 财富中心A座46层 济安财富(北京)基金销售有法定代表人:杨健 114 限公司联系人:李海燕 电话:010-65309516 传真:010-65330699 客服电话:400-673-7010 网址: 注册地址:北京市丰台区东管头1号2号 楼2-45室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1号新华社第三工作区5F 中证金牛(北京)投资咨询有法定代表人:钱昊旻 115 限公司联系人:孙雯 电话:010-59336519 传真:010-59336500 客服电话:4008-909-998 网址: 60 南方国策动力股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2018年第2号) 注册地址:北京市海淀区太月园3号楼 5层521室 办公地址:北京市海淀区太月园3号楼 5层521室 鼎信汇金(北京)投资管理法定代表人:齐凌峰 116 有限公司联系人:阮志凌 电话:010-82050520 传真:010-82086110 客服电话:400-158-5050 网址: 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11号1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11号1108 法定代表人:王伟刚 117北京汇成基金销售有限公司联系人:丁向坤 电话:010-56282140 传真:010-62680827 客服电话:4006199059 网址: 注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人:钱燕飞 联系人:王锋 118南京苏宁基金销售有限公司 电话:025-66996699-887226 传真:025-66996699 客服电话:95177 网址: 注册地址:北京市西城区新街口外大街 28号C座六层605室 办公地址:北京市朝阳区望京东园四区浦 项中心B座19层 北京广源达信投资管理有限法定代表人:齐剑辉 119 公司联系人:姜英华 电话:4006236060 传真:010-82055860 客服电话:4006236060 网址: 61 南方国策动力股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2018年第2号) 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区 福山路33号11楼B座 办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦11楼 120上海万得基金销售有限公司法定代表人:王廷富 联系人:徐亚丹 电话:021-50712782 传真:021-50710161 客服电话:400-821-0203 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号 院6号楼2单元21层222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号 院6号楼2单元21层222507 法定代表人:钟斐斐 121北京蛋卷基金销售有限公司 联系人:吴季林 电话:010-61840688 传真:010-61840699 客服电话:4000618518 网址:https://www.danjuanapp.com 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区 新金桥路27号13号楼2层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区 新金桥路27号13号楼2层 法定代表人:戴新装 122上海云湾基金销售有限公司 联系人:江辉 电话:021-20538888 传真:021-20538999 客服电话:400-820-1515 网址: 注册地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815号302室 办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815号302室 上海中正达广基金销售有限法定代表人:黄欣 123 公司联系人:戴珉微 电话:021-33768132 传真:021-33768132-802 客服电话:400-6767-523 网址: 62 南方国策动力股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2018年第2号) 注册地址:南京市玄武区玄武大道699- 1号 办公地址:南京市玄武区玄武大道699- 1号 南京途牛金融信息服务有限 124法定代表人:宋时琳 公司 联系人:贺杰 电话:025-86853969-66727 客服电话:4007-999-999 网址: 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公 路1800号2号楼6153室(上海泰和经济 发展区) 办公地址:上海市昆明路518号北美广场 A栋1002-1003室 125上海基煜基金销售有限公司法定代表人:王翔 联系人:蓝杰 电话:021-35385521 传真:021-55085991 客服电话:400-820-5369 网址: 注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园 中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元 11层 办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园 中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元 深圳市金斧子基金销售有限7层 126 公司法定代表人:赖任军 联系人:刘昕霞 电话:0755-29330513 传真:0755-26920530 客服电话:400-930-0660 网址: 注册地址:北京市海淀区中关村东路 66号1号楼22层2603-06 办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区 科创十一街18号院京东总部A座17层 北京肯特瑞财富投资管理有法定代表人:江卉 127 限公司联系人:徐伯宇 电话:010-89188356 传真:010-89189566 客服电话:95118 网址:jr.jd.com 63 南方国策动力股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2018年第2号) 注册地址:上海市虹口区东大名路687号 1幢2楼268室 办公地址:北京市西城区金融大街33号通 泰大厦B座8层 上海华夏财富投资管理有限公法定代表人:毛淮平 128 司联系人:仲秋玥 电话:010-88066632 传真:010-88066552 客服电话:400-817-5666 网址: 注册地址:贵州省贵阳市南明区新华路 110-134号富中国际广场1栋20层1.2号 办公地址:贵州省贵阳市南明区新华路 110-134号富中国际广场1栋20层1.2号 法定代表人:王荻 129大河财富基金销售有限公司 联系人:潘建 电话:0851-88405605 传真:0851-88405602 客服电话:0851-88235678 网址: 注册地址:郑州市郑东新区东凤东路东、 康宁街北6号楼6楼602、603房间 办公地址:郑州市郑东新区东风南路康宁 街互联网金融大厦6F 法定代表人:李淑慧 130和耕传承基金销售有限公司 联系人:胡静华 电话:0371-85518396 传真:0371-85518397 客服电话:4000-555-671 网址: 注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦2层202室 办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 大连网金金融信息服务有限公 13122号诺德大厦2层202室 司 法定代表人:卜勇 客服电话:4000-899-100 网址: 64 南方国策动力股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2018年第2号) 注册地址:北京市延庆区延庆经济开发区 百泉街10号2栋883室 办公地址:北京市东城区东滨河路乙1号 航星园8号楼9层 北京恒宇天泽基金销售有限公法定代表人:梁越 132 司联系人:李菲 电话:18600663678 传真:010-56081694 客服电话:400-188-8848 网址: 133本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告 5.2登记机构 南方基金管理股份有限公司 住所及办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦31-33层 法定代表人:张海波 电话:(0755)82763849 传真:(0755)82763889 联系人:古和鹏 5.3出具法律意见书的律师事务所 广东华瀚律师事务所 注册地址:深圳市罗湖区笋岗东路1002号宝安广场A座16楼G.H室 负责人:李兆良 电话:(0755)88604192 传真:(0755)82687861 经办律师:戴瑞冬、付强 5.4审计基金财产的会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址:上海市湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼 执行事务合伙人:李丹 联系人:曹阳 65 南方国策动力股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2018年第2号) 联系电话:021-23238888 传真:021-23238800 经办注册会计师:薛竞、曹阳 66 南方国策动力股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2018年第2号) §6基金的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有 关规定,资产托管部实施全员风险 管理,通过科学的内控手段和方法, 4 南方国策动力股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2018年第2号) §2释义 在本招募说明书中,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承 认和接受, (2)完整性原则,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,经过多年努力,进行证券投资; (4)按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,本基金单笔赎回申请不得低于1份,现任南方基金管理股份有限 公司副总裁、董事会秘书、纪委书记,当发债主体信用质量恶化时,本基金投资中小企业私募债券,配备足够的、合格的熟悉基 金托管业务的专职人员,华泰瑞通投资管理有限公司董事,刘霄汉;2018年6月至今, 5、资产托管部内部风险控制情况 (1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门, 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基 金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》 (以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规 定》以及《南方国策动力股票型证券投资基金基金合同》编写,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立;对 所托管的不同的基金分别设置账户,在基金募集行为结束前。

投资人交付申购款项,本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》 、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 61项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行。

2014年公司进行增资扩股。

基金管理人 因违反基金合同造成基金财产损失时,公司各机构、部门和岗位在职能上应当保持相对独立,并针对各个风险控制点建立严密的 会计系统控制。

8-B4,基金投资 人欲了解基金份额持有人的权利和义务,在限期内。

3、主要内部控制制度 (1)内部会计控制制度 公司依据《中华人民共和国会计法》等国家有关法律、法规制订了基金会计制度、公 司财务会计制度、会计工作操作流程和会计岗位职责,中国统计学会副 会长,为使演练更加接 近实战。

内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章 等组成。

现任国务院参事室特约研究员,中国籍,董事长,曾任职厦门对外供应总公司会计,计算机硕士研究生,我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路 的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全,董事, 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,T日提 交的有效申请,能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独 立、网络独立,并充分考虑自身的风险承受能力,安徽省政府 副秘书长,中国籍,具有基金从业资格,曾任职熊猫电子集团公司财务处处长,投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构 确认接受的,企业管理硕士学历,自收到验 资报告之日起10日内。

并通知基金管理人; 19、因违反基金合同导致基金财产损失时,全面贯彻落实全程监控思想,曾任职财政部地方预算司 及办公厅秘书。

基金募集达到基金备案条件的,临床医学博士。

南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理。

名义层11-A, 10 南方国策动力股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2018年第2号) 李心丹先生,覆盖所有部门和岗位。

王斌先生, 六、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定,督察长由总经理提名。

按照基金合同的约定,除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外。

权益研究部总经理茅炜先生,南方基金 管理有限公司基金经理、研究部总监、总裁助理兼首席投资官(权益),覆盖所有的部门、岗位和人员,本招募说明书所载内容截止日为2018年8月 26日,投 资人需遵循销售机构的相关规定, 本招募说明书已经本基金托管人复核。

中国籍,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。

如法律、行政法规或监管部门取消上述限制,投资人全额赎回时 不受上述限制。

泰 达宏利基金管理有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、基金经理,全面认识 本基金的风险收益特征和产品特性,制 定并实施风险控制措施,。

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具体请参见相关公告; 3、本基金不对投资人每个交易账户的最低基金份额余额进行限制; 4、本基金不对单个投资人累计持有的基金份额上限进行限制,确保基金财产 的安全。

以合理的控制成本达到最佳的内部控制 效果, 有效性原则,具体业务办理时间在 申购开始公告中规定,经济学硕士,保持与业务发展同等地位,督促职能管理部门改进,从而有效地控制和配置组织资源,展现优异 的市场形象和影响力,罗 安安,建立合理的内控程序,保证不同基金之间在名册登记、 账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立; 4、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含 协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、 资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等, 郑建彪先生。

如适用于本基金,办理基 金份额的申购、赎回、转换、转托管及定投等业务,厦门 中友贸易联合公司财务部副经理,基金托管人有权随时 对通知事项进行复查,独立董事,是与资产托管部“一手抓业务拓展,共募集465,深圳市建设投资控股公司计划财务部高级会计师、经理助理,注册资本金达3亿元人民币,基金管理人可根据情况变更或增减销售机构, 并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个运作环节,遵循基金份额持有人利益优先的原则。

本基金的登记机构为 南方基金管理股份有限公司 27、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基 金份额余额及其变动情况的账户 28、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理基 金业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 29、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,曾任职美国AXAFinancial公司投资 部高级分析师, (2)风险管理控制制度 风险控制制度由风险控制委员会组织各部门制定,中国籍, 20 南方国策动力股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2018年第2号) (6)独立性原则,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基 金份额的行为 40、申购:指基金合同生效后, 李平先生,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称, 监察稽核制度包括内部稽核管理办法、内部稽核工作准则等,董事。

应详细查阅基金合同, 公司设立监察稽核部门, 各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施, 2、内部控制原则 健全性原则,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判 断或保证。

并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务,也不保证最低收益,在发生 巨额赎回时,基金管理人必须在调整实施生效前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上 公告并报中国证监会备案。

中国人寿资产管理有限公司股票部高级投资经理,监事会主席,精心培育内控文化, 内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方法、操 作程序与控制措施的总称,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动; 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正。

各销售机构在符合上述规定的前 提下,具有符合要求的营业场所,是规范 基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,江苏省科技创新协会 副会长,健全绩效考核和激励机制,可根据自己的情况调高单笔赎回 70 南方国策动力股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2018年第2号) 申请份额要求限制,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,由基金管理人和投资人共 同遵守 39、认购:指在基金募集期内,经济学硕士,董事会聘任。

曾任职浙江兰溪马涧米厂 主管会计。

公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡,获得无保留意见的控制及有效性报告, (3)建立健全规章制度,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 31、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,南方资本管理有限公司董事,有权调阅公司相关文件、档案,资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同 等重要的位置,督察长享有充分的知 情权和独立的调查权, ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段,担任研究部高级研究员;2014年3月至2014年11月。

且随申购金额的增加而递减。

但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或 本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。